塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已与外汇和差价合约经纪商Teletrade-DJ International Consulting Ltd达成和解，该经纪商因“违法或可能违法”而被罚款12万欧元。

CySEC周四宣布了这一决定，但最终决定于2021年4月4日完成。

凭借从CySEC获得的CIF许可证，Teletrade在整个欧洲提供包括多种资产类别（包括大宗商品、股票和加密货币）的外汇和差价合约的交易服务。该经纪交易商于2011年底获得了CySEC的许可，但至今已运营超过26年。

CySEC未具体说明该经纪公司的具体违法行为，但指出，该公司“可能违反了”2017年《投资服务和活动及监管市场法》。该公司在2018年的一次现场检查中被发现与合规相关的“可能违规行为”。

许多塞浦路斯金融服务公司因违规而声名狼藉。多家欧洲监管机构对这些公司提出了警告，因为它们在其国家/地区运营时未遵守当地的强制性法规。

在最近的两个公告中，CySEC指出了CIF许可公司的几处失误，包括在进行强制性尽职调查，AML / CFT风险评估和交易监控后的违规行为。监管机构在类似的现场检查中发现了这些失误，但没有透露任何公司的身份信息。

“根据2009年《塞浦路斯证券交易委员会法》第37（4）条，CySEC有权就合理的理由相信被许可公司违反了CySEC监管法规的规定。”该监管机构表示。