在美国法案中，BTC被定义为大宗商品，商品期货以及具有期货交易属性的交易所自然归CFTC管辖。该机构的重要职能之一，即严查美国市场内数字资产的价格操纵和欺诈性行为。

BitMex 向美国用户提供大规模的合约交易服务，且最高杠杆达100倍，而平台并未获取任何商品期货交易以及清算服务的许可，故而被CFTC调查也在情理之中。

监管重击之下，BitMex的用户外逃，资产流失，交易量急剧萎缩。数据显示，其日交易量一度从70亿美元直降至20多亿美元。

另按FinCEN(金融犯罪执法局) 规定，涉及加密货币服务业务的企业必须完成“货币服务业务”(MSB)注册，并严格遵守反洗钱程序。

去年10月，美国司法部又对四位BitMEX创始人和高管提起刑事诉讼，指控它们参与洗钱。据路透社报道，该公司CTO已被捕，其他三人仍在逃。

看来美国监管层并非喊个口号那么简单，而是采取了全面的制约和惩处措施，不打算给这些“不听话”的交易平台留任何商量的余地。

2021年，不知下一个被监管瞄准的交易所又会是谁？日前，福布斯曾报道币安或将受FBI调查。

交易所何去何从

美国监管层动作频频之余，其对加密货币行业的监管方向亦愈加清晰，已初步形成了SEC（美国证监会）、OCC（美国货币监理署）、FinCEN(金融犯罪执法局)  、CFTC（商品期货交易委员会）联合监管的局面。

其中SEC主要打击具有证券属性的IC0代币发行及交易行为，对于比特币和以太坊则定义其非证券属性，进而将其纳入信托合规。环顾整个加密货币行业，LTC、ETC、BCH、BSV等亦属于非中心化代币，是否也会被纳入信托仍有待观察。由于稳定币背后锚定的是法币，则被视为货币受到OCC的监管，OCC的态度还算亲切，支持稳定币的发行、托管和支付；比特币作为大宗商品，其期货合约交易则归属CFTC管辖；此外，无论是稳定币发行方还是交易所，亦或者钱包都须遵循FinCEN的反洗钱及恐怖融资规定。

监管高压之下，交易所未来若要在美国市场提供交易服务，就得获取相关资质和牌照，包括FinCEN的货币服务业务注册许可、SEC的证券交易平台牌照、CFTC的衍生品交易相关牌照等。

事实上，FinCEN的MSB的注册许可成本并不高，完成注册许可的企业主要设立反洗钱程序和汇报系统，方便FinCEN 追踪资金，以此加强对洗钱、恐怖融资等罪行的管控即可。 (责任编辑：admin)