02 美国证券交易委员会（SEC)

SEC成立于1934年，直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国证券行业的最高机构。

如果OCC用“慈母”来形容，那SEC绝对称得上是“严父”。

谈起SEC，就会想起至今还被各大交易所下架的主流币XRP。2020年1月14日，CFTC主席Heath Tarbert在采访中表示，第三大加密货币XRP可以被SEC列为一种证券。或许是受到了启发，SEC最终“不负众望”向瑞波下手了。Messari创始人兼首席执行官Ryan Selkis曾谈起SEC，声称SEC此举似乎比大多数人认为的更具战略意义，但是与这个行业的发展速度相比，它实在是慢得令人痛苦。同日，SEC通过了灰度所提交的注册GBTC的申请，灰度恢复向“合格”投资者配售其股票， 而也是那时候开始，灰度正式开始它的“猎杀时刻”。

2020年2月7日，SEC专员“加密妈妈”Hester Peirce曾表示，希望在不违反美国证券法的情况下，为合法的加密项目提供三年的安全期，使其足以通过SEC的证券评估（包括Howey）。而此提案旨在根据联邦证券法为代币的发行和销售提供法律框架。

2月25日，SEC向投资者发出建议，警告他们不要进行非法ICO和参与加密骗局。为了打击非法ICO和IEO，SEC汇总了一份清单，涵盖了一系列帮助投资者避免诈骗的主题，包括：使用虚拟货币的庞氏骗局；欺诈者建立虚假的加密网站并提供虚假交易；因声称投资加密货币而停牌的上市公司；关于比特币和投资欺诈的危险信号的背景信息；有关ICO的背景资料及投资诈骗的潜在警告；骗子利用虚假的SEC和CFTC对数字资产的索赔来吸引投资者等。

在防诈骗监管方面，SEC一直是标杆，而这时候的SEC也还没有开始它的“收割”。

3月5日，SEC投票提议对一系列规则进行修改，以简化和完善豁免证券发行的“拼凑”规则。拟议中的规则变更旨在改善现有的“复杂而混乱”的框架，使公司更容易开展仍能保护投资者的产品。在美国证券发行中，包括ICO，必须在SEC注册或有资格获得豁免。5月5日，SEC对其监管众筹的指导方针进行了临时修改，使那些试图通过众筹平台进行众筹的加密区块链公司在新冠病毒疫情期间更容易进行融资。根据调整方案，寻求通过众筹筹集资金的公司将不需要提供可能因冠状病毒阻碍而难以获得的文件，包括财务报表。而新修改的方针措施有效期一直持续到8月31日。

8月6日，灰度宣布向SEC提交以太坊信托注册申请，如果审查通过，其将成为第二个获得许可的数字货币投资工具。与此同时，已有超过20家机构向SEC提交了上个季度营收文件。文件表明他们均投资了灰度投资旗下的比特币信托（GBTC）。其中，这些机构包括管理着45亿美元资产的方舟投资公司（Ark Invest）和管理着53亿美元资产的Horizon Kinetic等老牌投资公司，此外Rothschild和Addison Capital等新投资公司也参与了投资。 (责任编辑：admin)