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原文标题：《多国监管干预 DeFi 「狂野西部」闪红灯》 在美国证券交易委员会（SEC）主席 Gary Gensler 发表了题为《加密货币与国家安全》演讲的 3 天后，SEC 在官网发布了首例针对 DeFi 平台监管的案例。 一个名为 DeFi Money Market 的平台发行了 mToken 代币和治理代币 DMG。SEC 认定该项目发起方违反《证券法》，开出了 12.5 万美元的罚单，并要求该项目返还超过 1280 万美元的非法所得。 几天后的 8 月 11 日，英国曼彻斯特警方宣布破获了 StableMagnet Finance 跑路案。不同于以往 DeFi 领域的「民间追赃」模式，这起案件是由执法机构对 DeFi 诈骗案的行动，也是 DeFi 攻击历史上首次由警方推动的链上退款案例。 去中心化的 DeFi 已并非法外之地，在我国同样如此。 去年 9 月，EOS 链上项目 Emeraldmine （翡翠）跑路，创始人卷走价值 250 万美元的代币，在社区追踪和谈判下，项目方归还了部分资产。许多人不知道的后续是，浙江省温州市永嘉县公安局于去年 10 月逮捕了翡翠项目方主要发起者钟某某。今年 5 月，永嘉县人民法院以非法获取计算机信息数据罪追究其刑事责任。 当 DeFi 领域出现越来越多的欺诈、黑客盗币事件后，多国金融监管或执法部门已经开始介入这个市场。美国金融犯罪执法网络 (FinCEN) 负责人 Kenneth Blanco 曾如此表明对 DeFi 的监管态度：仅仅因为你说你是香蕉并不会让你成为香蕉。重要的不是你给它贴上什么标签，而是你实际做的活动。 尽管当前各国尚未专门针对区块链和 DeFi 建立完善的监管框架和立法，但执法机构依然能够根据违法行为从现有规制中找到执法的依据。当监管进入 DeFi 之城，这个新的「狂野西部」开始闪起红灯。 美国 SEC 开出首例 DeFi 罚单8 月 3 日，当美国证券交易委员会（SEC）主席 Gary Gensler 将包括 DeFi 在内的加密经济称为「狂野西部」时，许多人已经意识到，接下来的剧本里会有强力的监管介入，会陆续有欺诈性的加密平台被惩处，自由而混乱的领地被盯上了。 作为今年 3 月才走马上任的 SEC 新主席，Gensler 的一项工作就是降低加密资产领域带来的金融不稳定风险。当这项工作面临着来自美国国会的压力时，他需要做出行动。 7 月初，美国参议员 Elizabeth Warren 向 Gensler 发送了一封信。信中提及，加密货币平台缺乏与传统交易所相同的基本保护，在截至 2021 年 3 月的 6 个月内，近 7000 人报告称，加密货币诈骗造成的损失总计 8000 万美元。Warren 表示，SEC 必须充分利用其权力来应对这些风险，国会也必须加紧弥补这些监管差距。 Warren 递出铁腕监管的决心，这也是 Gensler 为何在 8 月初的那场针对加密经济监管的演讲中用了一个严肃而庞大的主题——《加密货币与国家安全》。他不仅提到股票代币、稳定币或其他证券类的虚拟资产都受证券法的约束，还呼吁美国国会赋予 SEC 更多权力，来监督借贷类 DeFi 等平台。 (责任编辑：admin) |