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原文标题：《科普 | 扩展 DeFi 吞吐量：Layer-One 篇》 撰文：Remco Bloemen 翻译 & 校对：闵敏 & 阿剑
如果你最近用过 DeFi ，最近高涨的交易费会令你瞠目结舌。如今，就以太坊交易而言，数十乃至数百美元的交易费实属稀松平常之事。在如此高昂的手续费下，只有巨鲸才能有利可图，更别提什么 「让没有银行账户的人也能享受银行服务」、「让免许可型金融基础设施惠及所有人」 等宏图伟业了。以太坊正在成为富人的聚集地。 如果是小额交易，手续费可能会超过交易金额的 10% 高昂的手续费表象之下的核心是 区块链可扩展性问题。这个问题太过臭名昭著，以至于有了自己的维基百科页面。这是当前区块链最主要的局限性，此外还有终局性时滞太大、抢跑交易、跨链互操作性等局限性。 我们想要创建一个能让所有价值自由流动的代币化世界，区块链的局限性会阻碍我们实现这一愿景。这就是为什么 0x Labs 组建了一个专门的研究工程师团队针对这些局限性开发解决方案。在本文中，我们将探索以太坊的局限性及其对 DeFi 用户的影响。我们还将简要介绍下一代区块链。在后续文章中，我们将探索另一类解决方案（Layer 2），并介绍我们自己解决 DeFi 需求的策略。 首先，要知道以太坊交易的大小是以 Gas 消耗量来衡量的。交易会打包到区块中，大约每 13 秒出一个块。每个区块只能容纳有限的交易，因为有所谓的 「区块 Gas 上限」。目前，每个区块的 Gas 上限是 1200 万。一个普通的 ERC20 代币交易需要消耗大约 5 万 Gas 。这就意味着，一个区块最多可容纳 240 笔代币转账操作，即，每秒可完成大约 18 笔交易。DeFi 交易通常涉及多笔代币转账，以及其它记账操作，这会导致成本翻倍，并进一步限制吞吐量。Gas 容量和出块时间意味着有源源不断的 Gas 可供交易使用。 我们先来看看以太坊诞生以来，Gas 的供应量和使用量增长情况。 Gas 使用量每天，以太坊上都会新增大约 6000 个区块，容纳数十亿 Gas 的交易。这个数量一直在变化，并随着时间流逝而增长，主要是因为区块 Gas 上限增加。与此同时，随着以太坊上交易的数量和规模在不断增加，交易所消耗的 Gas 总量也在不断增加。 回顾整个以太坊的发展史，Gas 的供应量（灰色部分）和消耗量（黑色部分）如下图所示：
你可以说，以太坊是企业用的，因为 Gas 使用量在工作日更高） 如图所示，在拜占庭（Byzantium）、君士坦丁堡（Constantinople）和缪尔冰川（Muir Glacier）硬分叉发生前，Gas 供应量都出现了锯齿状的骤降。这些都是以太坊难度炸弹，又称冰河世纪（ice age），所产生的影响。在冰河期，出块时间会呈指数型增加，导致每天挖出的块数量减少，每天的 Gas 供应总量也随之减少。当然了，这种情况是非常糟糕的，因此以太坊网络需要用硬分叉来恢复网络。难度炸弹的用意正在于此：引入改进措施，以免出现创新停滞的情况。由于君士坦丁堡硬分叉忘了重新设置难度炸弹，以太坊紧接着又引入了缪尔冰川硬分叉。之后的柏林硬分叉正在考虑改变这一机制（EIP 2515）。 通过图中黑色部分的 Gas 使用量，我们可以看出 2017 年 ICO 热潮以来，以太坊的 Gas 使用量占 Gas 上限的 60% 以上。自此以后，Gas 上限经过几次跃升，增长了四倍。每次跃升后，Gas 使用量也出现相应增长。过去几个月来，以太坊的 Gas 使用量似乎卡在了 Gas 上限的 95% 上。 要想知道以太坊的 Gas 使用率为何无法超过 95% ，我们需要先了解空块和叔块。 空块和叔块纵观以太坊的发展史，即使是在供不应求的情况下，以太坊的 Gas 使用量也没有超过 Gas 上限的 95% 。令人惊讶的是，剩余 5% 的 gas 都是以空块的形式被浪费了。空块是有规律的，大约每挖出 20 个区块就会有一个空块。在有付费交易等待打包的情况下，为什么还会有人挖空块？我们来看一下数据：
空块率随时间的流逝而稳定增长，目前在 5% 左右。所有矿池都有挖空块，因此不是恶意行为。真正的问题是，出块速度过快。如果挖出一个区块的时间少于 6 秒，这个块是空块的概率会成倍增加（译者注：作者这个断言应该是根据时间戳统计数据得出的，因为没有使用虚拟语气）。 有一种解释是，矿工在收到一个新区块的区块头、但还没处理完整个区块时就开始挖下一个区块。这在比特币中叫作 「简单支付验证（SPV）」 挖矿，可以让矿工立即开始挖下一个块，但是只能挖空块。一旦新的区块处理完成，矿工就可以开始打包并挖出下一个区块。可以证实这一解释的另一个证据是，如果同一个矿工连续挖出了两个区块，空块率就会降低 25% 。 除了挖空块之外，还有一种方法是在处理新区块的同时继续接着上一个区块挖矿（而不是挖更新的可挖位点）。这就有可能导致多个新区块被挖出。如果这种情况发生在以太坊上，网络就会选出一个合法区块，并将其它区块视为叔块。挖出叔块的矿工会获得同样的区块奖励。叔块率非常稳定：
2018 年，Gas 使用量达到顶峰时，叔块率也达到了顶峰（现已降至稳定的 5%）。那段时间，空块率也有增加，可能是因为矿工改变了策略。 虽然叔块率对以太坊可扩展性的影响不是很明显，但确实存在。拜占庭硬分叉中的 EIP-100 调整了区块难度评估公式，将叔块计算在内。因此，叔块率越高意味着在矿工挖出的区块中，作为叔块被浪费的区块越多，作为合法区块被添加到最长链上的区块越少。具体表现为出块时间增加，每日 Gas 供应量减少。（导致出块时间增加的另一大原因是冰河期。） 无论是叔块还是空块，都是以太坊上重要的网络健康标志。二者中任意一者增加都意味着每日 Gas 供应量减少。对叔块率的分析是 EIP 2028 和 1559 背后主要的研究内容之一（参见 1、2、3）。令人惊讶的是，这两个 EIP 都没有提到空块率，而且研究上存在方法上的缺陷。最好能采用恰当的统计方法（如逻辑回归）来进行更严格的分析，并将叔块率和空块率都纳入考虑范围。 有一些方法可以用来降低空块率和叔块率。假设导致空块率和叔块率较高的根本原因是，由于网络和区块处理延迟，矿池无法获得最新状态。一种简单（但是不可取）的方法是，让矿池变得更加中心化，将最新状态集中在一处。去中心化更高的解决方案是，使用 bloxroute 在矿池之间创建专属的互联通道。还有一种解决方案的灵感来自 「间谍挖矿（spy mining）」，就是让矿池预先共享它们正在挖的区块。其它矿池就能针对每一个在挖区块准备好下一个区块，一旦某个矿池成功挖出了区块，其它矿池就知道下一个该挖哪个区块，并且马上切换过去。从更高层次来看，改进节点通信协议和处理算法也会带来帮助，或许也能带来一些收益。但是，正如我们所见，降低叔块率和空块率最多可以将每日 gas 供应量提高 5% 左右。 由此看来，gas 上限是 gas 供应量的 95% 。那么，如果人们对 gas 的需求超过这一上限，会发生什么情况呢？ Gas 价格当以太坊用户对 Gas 的需求接近上限时，会发生什么情况？矿工可以随心所欲地选择交易进行打包（详见下文）。但是实际上，矿工会优先打包 Gas 价格高的交易，因为这会让他们的收益最大化，最终引发针对 Gas 的最高价格拍卖。
Gas 价格已经成为完美的无弹性供给范例。 随着以太坊网络对 Gas 的利用率超过 80% ，向 95% 的上限直线靠拢，Gas 价格就会出现大幅上涨。需求量增加只会推动 Gas 价格上涨，直至用户负担不起为止。让 Gas 价格下跌的唯一方法是，提高 Gas 供应量或降低用户对 Gas 的需求量。近期 Gas 上限的增加并不足以有效压低 Gas 价格。 乍看之下，人们对以太坊的兴趣增加，只会导致 Gas 价格上涨，不会导致以太坊的使用量增加。实际上，Gas 价格高的交易会淘汰 Gas 价格低的交易。那些小额 NFT （非同质化代币）交易会减少，大额的 DeFi 交易会增加。 EIP 1559 旨在让 Gas 供应量在较短的时间范围内更具弹性。在需求量高峰时期，会创建出较大的区块（高达 2000 万 Gas）。这有助于平抑 Gas 价格，让交易更早被打包进区块。但是，这并不会改变长期中的无弹性供应问题。EIP 1559 实施后仍然会有一个长期不变的 Gas 上限。这就意味着，Gas 价格将持续上涨，直至需求量足够小为止（与现状相同）。此外，EIP 1559 实施后仍有用来支付给矿工、作为打包交易的报酬的激励机制（假设矿池会继续按照这个激励的大小为交易排序、创建区块）。这就意味着，抢跑交易、Gas 竞价之战和矿工抽取价值的问题依然存在。 图中数据代表被打包进下一个区块所需支付的最低价格。如果你愿意等久一点，Gas 价格会低得多。从近期的历史数据来看，如果你愿意等待两分钟及以上，Gas 价格就会下降。EIP 1559 有助于在降低溢价的同时加快交易的处理速度。 因此，达到 Gas 上限时，Gas 价格就会上涨。那么，我们如何提高 Gas 上限？ Gas 上限矿池决定着区块的 Gas 上限。我们先来快速回顾下矿工和矿池的运营模式：几乎所有矿工都会选择将自己的算力起源与其他人的汇集在一起。他们会将资源集中到一起，然后获得稳定的收益流，而不是冒着长期没有收益的风险、单打独斗地挖矿。因此，矿池应运而生，负责验证每位矿工的贡献，并分配下一个区块的挖矿任务。大多数区块都是由大矿池挖出的。下图显示了以太坊诞生以来，矿池的出块占比情况：
由上图可见，星火矿池、Ethermine 和鱼池的出块占比遥遥领先。 除了参与硬分叉之外，矿池运营者还承担一项重要的治理职责：设置以太坊的 Gas 上限。不同于出块时间和 Gas 价格等特性，每个区块的 Gas 上限都需要主动设置。新区块的 Gas 上限与上一个区块之间的差距必须在 0.1% 以内，因此每个区块的大小只能轻微上下浮动（参见黄皮书：公式 47)。如果矿池运营者达成共识，可以大幅调整 Gas 上限：在 2.5 个小时内，Gas 上限可以加倍或减半。如果没有达成共识，Gas 上限就是矿池规模的加权中位数。
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